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最新版精編基金從業資格考試復習題庫358題(答案)

2020年基金從業資格考試復習題庫358題【含答

案】

一、多選題

1.基金管理公司內部控制應當遵循()

A.健全性原則和有效性原則

B.適當控制原則

C.相互制約原則

D.成本效益原則

參考答案:A,C,D

2.《證券投資基金銷售適用性指導意見》第五章第十八條和第二十條規定,要求基金銷售機構在為投資者提供投資建議、推薦基金產品時,應對基金投資者風險承受能力進行調查和評價,投資者評價以基金投資者的風險承受能力類型來具體反映,應當至少包括()類型。

A.積極型

B.價值型

C.穩健型

D.保守型

參考答案:A,C,D

3.基金信息披露的實質性原則包括()。

A.真實性原則

B.準確性原則

C.規范性原則

D.及時性原則

參考答案:ABD

【解析】從內容方面的實質性要求和形式方面的技術性要求分析,基金信息披露的原則一般可分為實質性原則和形式性原則。前者包括真實性原則、準確性原則、完整性原則、及時性原則和公平披露原則;后者包括規范性原則、易解性原則和易得性原則。

4.下列各項中不屬于ETF相關信息披露義務人應遵守業務規則有()。

A.《上海證券交易所證券投資基金上市規則》

B.《交易型開放式指數基金業務實施細則》

C.《上市開放式基金業務規則》

D.《上市開放式基金業務指引》

參考答案:CD

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